Informal or formal regulation: what works for toxics emitting industries in Mexico?

Abstract

In this paper, we study whether formal regulatory pressure as opposed to informal community pressure are predominant factors in determining environmental compliance. Our sample of 2 889 major toxics releasing industries in Mexico, over a period of 2004 to 2012, is the most comprehensive dabatase linking environmental performance as measured by self-reported toxics discharged into water, with a measure of socio-economic status and inspections and sanctions implemented by regulatory agencies. To our surprise, we find that only fines imposed have a deterring effect on pollution; while, past inspections increase current pollution levels. This is in contrast to most regulatory impacts studied in developed countries such as the US. Lack of monitoring and enforcement resources likely means that inspectors are unable to frequently visit major polluters, and sampling inspections are the exception rather than the norm. On the other hand, our conclusión on the informal regulation component is in costrast to previous studies on Mexico, but similar to findings from developed nations. We find that an increase in the marginalization index by one unit leads to an increase in chromium emissions by 69%, one more person per sq. km leads to a decline in chromium emissions by 13%; one more inspection leads to an increase in arsenic emissions by 63%, one more fine imposed results in a decline in arsenic emissions by 68%. The relative importance however varies depending on the toxic substance under consideration.

En este documento de trabajo estudiamos las consecuencias de la presión regulatoria formal en contraste con la presión informal de comunidades como factores predominantes para determinar el cumplimiento de normas ambientales. Nuestra muestra abarca 2 889 industrias, las cuales son importantes respecto a la emisión de toxinas en México en un período de 2004 a 2012. Esta base de datos en la más completa al relacionar el desempeño ambiental medido por los tóxicos autoreportados vertidos en el agua, con una medida de status socioeconómico e inspecciones y sanciones implementados por las agencias reguladoras. Para nuestra sorpresa, encontramos que sólo las multas impuestas tienen un efecto disuasivo sobre la contaminación; mientras que las inspecciones anteriores aumentan los niveles actuales de contaminación. Esto se contrasta con la mayoría de los impactos regulatorios estudiados en países desarrollados como los EE. UU. La falta de recursos impide el monitoreo y aplicación de normas y consecuentemente los inspectores, con frecuencia, no pueden monitorear ni dar seguimiento a las industrias más contaminantes y las inspecciones con muestreo son la excepción más que la norma. Nuestra conclusión sobre el componente de regulación informal contrasta con estudios previos sobre México, pero es similar a los hallazgos de países desarrollados. Encontramos que un aumento en el índice de marginación en una unidad conduce a un aumento en las emisiones de cromo en un 69%, una persona más por kilómetro cuadrado conduce a una disminución de las emisiones de cromo en un 13%, una multa impuesta tiene como resultado una disminución en las emisiones de arsénico en un 68%. Sin embargo, la importancia relativa varía según la sustancia tóxica considerada.