¿Cómo el diseño organizacional y el contexto institucional contribuyen al combate a la corrupción?: el caso contrastante de las agencias UIF y COAF de México y Brasil ante Odebrecht

Abstract

Desde que la red de corrupción de Odebrecht se hizo visible en México y en Brasil era claro que estábamos ante un caso extraordinario y fascinante para investigar. Al día de hoy son evidentes las diferencias de resultados que se han tenido en ambos países, pues en Brasil se ha logrado recuperar montos financieros, impuesto multas, detenido personas, y desmantelado la red de corrupción. Mientras que en México sólo se ha detenido a un personaje (Emilio Lozoya, exdirector de PEMEX), sin que, al momento de escribir esta tesina, se haya logrado recuperar monto alguno o se hayan impuesto exitosamente multas o castigos ejemplares para la magnitud del caso. En el primer caso, la agencia especializada COAF ha tenido un papel determinante en el resultado. En cambio, su similar en México, la UIF, poco ha podido lograr. Por ello, es importante preguntarse ¿por qué este contraste? ¿qué puede explicar esta diferencia de papeles? Siendo agencias especializadas con un fuerte componente de regulación internacional, sus diseños generales siguen dichos parámetros. Esta tesina argumente que el contexto político y contexto social han sido importantes para explicar estos resultados contrastantes. Y particularmente analizará un elemento que generalmente es poco analizado: la comunicación organizacional. Donde el trabajo conjunto del COAF Brasileño y el FinCEN Brasil han conseguido imponer multas por 2 mil 700 millones de reales, inhabilitar la empresa por 10 años y detener a altos ejecutivos implicados en delitos de cohecho. Mientras que en México el logro más importante fue la detención (por parte del gobierno español) y extradición del mismo, sin recuperar monto alguno de los sobornos otorgados, por lo cual, el congelamiento de cuentas para el desmantelamiento de redes de corrupción. Estas instituciones han tenido propuestas de reformas a raíz del caso analizado, en el caso brasileño se “traspasó” el COAF del ministerio de Hacienda al Banco Central. En el caso mexicano se buscaba generar una UIF hibrida, la cual brinda más autonomía, pensando que el problema de la ineficiencia radica en la subordinación que tienen a la FGR. Sin embargo, esta investigación busca enfatizar un elemento más bien organizacional: este tipo de agencias ya cuentan con una autonomía por acuerdos internacionales. Lo que se necesita es que creen capacidades políticas, técnicas y de operación para que puedan actuar de manera sólida y profesional. En el caso de esta tesina se toma uno elemento que muestra el nivel de profesionalización de su acción: la comunicación organizacional. La tesis presenta elementos para defender que la comunicación organizacional es una variable relevante en casos relacionados con las UIFs, así como el contexto institucional en el que se desarrollan los casos. Esto porque dicha comunicación y la forma en que se lleva a cabo es un buen proxy para observar el grado de profesionalización de la acción de una organización de este tipo. En efecto, organizaciones de inteligencia financiera deben llevar los casos con gran parsimonia e incluso secrecía, pero al mismo tiempo requieren comunicar de manera contundente y clara los pasos legales y operativos que están siguiendo en los casos. Esto con el fin de dar certeza a la sociedad respecto de sus acciones y estrategias. Si la comunicación organizacional falla, es muy probablemente muestra de la falta de claridad, estrategia y contundencia de la organización. La tesina muestra que en estos dos casos donde hay una clara diferencia de resultados, se observa también que sus capacidades de comunicación organizacional son contrastantes. Se aventuran algunas reflexiones al respecto del elemento de comunicación organizacional como una variable de interés para comprender las fortalezas y debilidades operativas y de acción de organizaciones de este tipo, necesitadas de una labor de inteligencia parsimoniosa y también de competencias organizacionales y de comunicación que muestren sus capacidades de operación y maniobra política y social para llevar a buen puerto los casos críticos que enfrentan.